这个周末，多达480家企业同时收到来自全国股转系统的监管函。原因在于这些企业未按期披露2016年报及相关信息。

近500家挂牌企业及信息披露负责人同时被处罚，这规模无疑是新三板史上之最。

股权系统详细阐述了开出罚单的原因。

信息披露是挂牌公司的法定义务，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第十一条，挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。

截至2017年4月30日，新三板共有559家公司未能按期披露年度报告，刨除已经在披露截止日前提交了终止挂牌申请、2017年4月挂牌且在合理时间内披露了年报以外的79家挂牌公司，仍有480家公司及相关负责人被采取警示函的自律监管措施。

措辞严厉警示风险

“挂牌公司应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定履行信息披露业务，完善治理公司，诚实守信，规范运作。”股转系统郑重提示挂牌公司，应当进一步健全内控制度，提高全员合规意识和风控意识，杜绝类似问题再次发生。否则将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

券商中国记者注意到480家企业的注册地来看，北京最多，其次为广东、上海、浙江、江苏等地，这与新三板挂牌企业地区分布情况基本稳妥。

另据统计，按主办券商统计，申万宏源证券服务的企业数量最多，其次是主办券商安信证券、中信建投证券等。

大限将至恐被摘牌

如果说此次罚单并不致命，但即将到来的6月30日，肯定会让不少挂牌公司如坐针毡。

按照相关规定，挂牌企业如果出现未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告的行为，将终止其挂牌。

股转系统官方网站曾于2016年6月30日发布过强制摘牌公告，对两家未按时披露半年报的挂牌公司实施强制摘牌，这两家公司分别是中青朗顿(北京)教育科技股份有限公司、中成新星油田工程技术服务股份有限公司。

10月31日，股转系统又对未按规定期限披露2016年半年度报告的吉林森东电力设备股份有限公司、漯河众益达食品股份有限公司股票实施了强制摘牌。

再说这组数据，截至2017年4月30日，未按时披露年报的公司数量多达的559家。截止6月24日，被处罚的480家公司中超过200家未披露年报。

市场人士认为，新三板挂牌企业数量不断突破，监管难度也随之上升，更为严格的监管措施在意料之中。

最新数据显示，新三板挂牌公司总数达11312家，其中创新层1392家，基础层9920家；做市转让1546家，协议转让企业9766家。

因未按期披露2016年年度报告被出具警示函的挂牌公司及相关责任人的处罚名单：